Kapitalmarktrecht I FS 2018

I. Grundlagen: Begriffe, Ziele und Rechtsquellen des Kapitalmarktrechts (FINMAG, FinfraG, FIDLEG, FINIG, BEHG, BankG, NBG, GwG etc.)

II. Aufsicht: Aufsichtsbehörden, Aufsichtsinstrumente und aufsichtsrechtliche Verfahren

III. Intermediäre: Regulatorische Anforderungen an Handelsplätze, Effektenhändler (de lege ferenda: Wertpapierhäuser), Banken, unabhängige Vermögensverwalter (de lege ferenda: Aufsichtsorganisation) etc.

IV. Produkte: Effektenbegriff: Gegenstand von Effekten (Beteiligungs- und Forderungsrechte, hybride Instrumente), Erscheinungsformen von Effekten (Wertpapiere, Wertrechte, Derivate), Verwahrungsformen

V. Transaktionen: Verschiedene Arten des Emissionsgeschäfts, Prospektpflicht und Prospekthaftung, Börsengang (IPO), Kotierung, Börsenfolgepflichten

Änderung des Vorlesungsplans betrifft die Vorlesungen vom 25.04. und vom 02.05.!

Vorlesungsplan Kapitalmarktrecht I FS 2018 (aktualisiert 11.04.2018) (PDF, 165 KB)

Praxisorientierte Sonderveranstaltungen:

• Montag, 26. März 2018, 18:00–19:45 Uhr (RAI-H-041):
  Fallstudie zum Thema «Finanzmarktenforcement» mit Prof. Dr. iur. Urs Zulauf (Genf/Cornell), ehemaliger General Counsel/Geschäftsmitglied FINMA
• Montag, 14. Mai 2018, 16:00–18:00 Uhr (bei Niederer, Kraft & Frey, Bahnhofstrasse 53, 8001 Zürich):
  Börsengänge (IPOs) aus der Perspektive der anwaltlichen Beratungspraxis mit Partnern der Kanzlei Niederer, Kraft & Frey AG, Zürich (alle weiteren Hinweise dazu erfolgen mündlich in der Vorlesung)
• Mittwoch, 23. Mai 2018, 10:15–12:00 Uhr (RAI-H-041):
  Kotierungspraxis zu Börsengängen (IPOs) mit RA lic. iur Therese Grunder-Kellerhals, Co-Head of Listing at SIX Exchange Regulation

Unterrichtsmaterialien zum Download (passwortgeschützt, UZH Shortname und Login)

Podcast: Mit Ausnahme der praxisorientierten Sonderveranstaltungen wird zu dieser Vorlesung ein Podcast angeboten.

Link zu den Podcasts (Channel «18FS_Kapitalmarktrecht I»)

Extralink zum Podcast Gastvorlesung Zulauf (Channel «18FS_Kapitalmarktrecht I Gastvorlesung»)

Achtung: Es kann vorkommen, dass aufgrund technischer Störungen einzelne Vorlesungen nicht oder nicht störungsfrei aufgezeichnet werden. Studierende verzichten deshalb auf eigenes Risiko auf den Besuch einer Lehrversanstaltung bzw. auf das Erstellen eigener Notizen.

Vorlesungsinformationen: